證券、投資公司、銀行類投行工作底稿系統建設指引
2008年，中國證監會下發《關于建立上市公司重大資產重組獨立財務顧問工作底稿科技管理系統的通知》，這是首次以成文的形式要求工作底稿接受電子化管控。2020年2月28日，中國證券業協會發布《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》（以下簡稱《指引》），進一步規范底稿系統的功能、工作底稿管理制度。
《指引》發布，要求證券公司、投行強化內控體系，履行好資本市場“守門人”的職責。那么重點來了，券商投行該如何搭建工作底稿系統？
云盒子科技針對券商投行業務各類業務特點，以及工作底稿在收集、整理、流轉、審閱、歸檔過程中存在的問題和難點，為券商、投行量身打造了一套工作底稿管理系統。
工作底稿系統符合《指引》要求，實現投行各類業務的底稿電子化項目全生命周期文檔及流程管理，同時形成一個集成的、開放式的協同管理、信息集中平臺，徹底消除信息孤島，實現業務數據、財務信息、歷史資料的共享，并對公司戰略決策、業務運營起到有力支撐。
云盒子工作底稿系統的基本功能
1、底稿實時存儲與歸檔
工作底稿系統本地私有化部署，軍工級加密存儲，清晰樹形架構為立項程序的每一個項目建立獨立的工作底稿目錄，手機和電腦隨時隨地同步工作底稿，防止因底稿文件上傳不及時、不準確導致相關風險控制工作出現較大誤差。同時工作底稿系統支持大目錄批量上傳、斷點續傳。
2、底稿權限管理與審批
在底稿系統的權限和密碼管理中，支持對用戶設置 12級訪問權限，以滿足不同級別用戶的訪問要求，并強制要求用戶使用強密碼。從電子工作底稿的上傳、審核、復核、質量控制、內核、檢查等工作都通過底稿系統開展，支持添加審核意見、回復意見，實現投資銀行項目內部報批、審簽。
3、底稿安全與日志審計
工作底稿系統在安全層面上，擁有防病毒、敏感內容管控、類型限制、遠程備份、內容防截屏防復制、密級管理、三員分立七大體系。對底稿文件的變更痕跡進行動態跟蹤并形成日志記錄，詳細顯示項目、文件名、操作人、操作時間、操作內容等，另外智能AI引擎可追溯所有異常動作。
云盒子工作底稿系統的特色功能
01、離職人員一鍵交接所有資料
云盒子【一鍵交接】，可以將離職或調崗的人員賬號下的所有項目資料，辦公文檔等經驗材料交接給新人員，讓新人員到崗后不僅能迅速接替并適應其崗位，還能通過各部門的共享資料，及時獲取最新的法律法規、內部控制和行為規范等文件。
02、多達100+種文件格式的安全瀏覽
這意味著，所有文件無需下載即可快速預覽，包括組成底稿的文檔、掃描件、圖片，以及市場活動方案、產品設計圖紙等，無需等待，也無需額外下載預覽插件，即點開即預覽，不受終端限制，你甚至可以在手機上直接預覽project項目文件和PS文件。
03、內外網文件隔離與安全交換
云盒子工作底稿系統提供光閘、防火墻、DMZ等多種網絡隔離方案，獨創安全隔離技術，無需更改用戶現有的網絡設備架構，保證內網敏感數據安全隔離在內，而內外網交換數據上傳下載實現“可管、可控、可審”的網絡間安全交換傳輸。
工作底稿是證券公司履行保薦責任和發表專業意見的重要依據，是體現專業水平、專業能力和專業精神的聲譽資本。云盒子幫助券商投行、實現底稿電子化規范管理，提升投行業務規范化水平和公信力，也為證券公司業務數字化轉型提供清晰明確的方向。
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