莊股再現？仁東控股慘遭十一連跌停律師稱投資者可索賠

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舉報 2020-12-09

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雷達財經出品文|張凱旌編|深海

12月9日，仁東控股迎來了連續的第十一個跌停，公司股價目前僅為18.88元/股，較11月20日時的64.25元/股暴跌超70%。

數據來源于東方財富Choice

有媒體從一位接近監管層的知情人士處獲悉，仁東控股確為莊家操盤的個股，目前該莊家已經被司法控制。

雷達財經據此致電仁東控股，前臺客服稱會轉接相關負責人，但轉接后長時間無人應答。

公開資料顯示，仁東控股前身為宏磊股份，公司在2011年登陸深交所，在德御系入股后曾改名為民盛金科。2018年內蒙古前首富之子霍東入主后，公司才更名為仁東控股，主營業務涵蓋第三方支付、商業保理、供應鏈管理、融資租賃、互聯網小貸等五大板塊。

早在宏磊股份時期，公司就曾出現股價上漲數倍但業績萎靡的情況。2016年之后，公司股東中逐漸出現了德御系、張永東等多位資本界大佬的身影，2019年11月海淀國資入主后，公司股價甚至在一年的時間內再度拉出了一波漲幅超300%的"長牛"。但同時，公司凈虧損卻在不斷擴大。

北京威諾律師事務所律師張姝慧表示，莊家的這一行為觸犯了《證券法》55條、《刑法》182條等相關規定。而操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任，預計可能會出現投資者索賠情況。

值得一提的是，12月9日晚間，深交所公告，暫停仁東控股股票融資買入，恢復時間另行通知。

連續十一個跌停，莊家被司法控制

雷達財經注意到，早在9月中旬，就有股民在網絡股票投資社區中稱，"仁東控股是典型的莊家，崩盤時間不遠了，散戶別當接盤俠"。

另據21世紀經濟報道，仁東控股幾乎完美契合網友總結的"莊股"特征：沒有機構持倉、日內波動極小、K線非常完美。

自去年11月至今年崩盤前，仁東控股除2019年12月外，其余月份均維持漲勢。在這一年的時間內，公司盡管股價漲幅逾300%，但股票換手率低，日成交額僅2億左右，且一次未登上交易龍虎榜。

跌停開始前一周，仁東控股發布公告稱，2019年7月，仁東控股原控股股東北京仁東信息技術有限公司（下稱"仁東信息"）及其一致行動人仁東（天津）科技有限公司（下稱"天津仁東"）、仁東（天津）科技發展集團有限公司（下稱"仁東科技"）、霍東與北京海淀科技金融資本控股集團股份有限公司（下稱"海科金集團"）簽署了一份股份委托管理協議，約定仁東信息將其持有的21.27%仁東控股股份委托給海科金集團進行管理。協議于當年11月生效，此后公司實控人變更為北京市海淀區國資委。

2020年11月15日，上述協議到期，海科金集團不再持有仁東控股任何股份。公司控股股東重回仁東信息，實控人則為合計持有公司28.75%股份的霍東。

終止協議后，仁東控股收到了深交所的關注函。深交所要求公司披露初始托管期到期后未續期的原因，及公司曾在2019年11月和2020年4月向海科金集團申請的兩筆借款情況。

11月25日，仁東控股在回函中稱，受各方面因素影響，公司與海科金集團合作進度低于預期，雙方不再具備進一步合作的基礎和條件，故不再續簽；另外公司累計向海科金集團借款余額1.45億元，擬將自身持有的海科金集團3.02%股權質押給其控股子公司作為擔保。當日，仁東控股迎來了第一個跌停。

此后，仁東控股分別于11月27日、12月1日、12月3日、12月7日和今日連發五次股票交易異常波動公告，公司方面反復強調，此前披露的信息不存在需要更正或補充的事項，亦不存在應披露而未披露信息、內外部重大環境變化等。

然而公司股票卻沒有任何止跌跡象，與此同時，有關仁東控股為"莊股"的猜測更是甚囂塵上。

12月7日仁東控股發布的另一封公告顯示，公司控股股東仁東信息所持1490萬股公司股份被司法凍結，被凍結股份占其所持股份的11.33%，占總股本的2.66%。

除被凍結外，目前仁東信息及一致行動人所持股份6成以上已被質押。質押明細顯示，大股東的平倉價格約在7-9元之間。

12月8日，仁東控股宣布公司獨立董事柴曉麗由于個人原因，申請辭去公司獨董職務。

"該莊家控制了不少個人賬戶的融資盤以及場外配資盤，莊家被監管和司法部門控制后，融資盤按規定被券商強制賣出致使該股開始跌停，配資盤也聞風大舉賣出，而仁東控股跌停后的成交量極低，且賣盤很大，導致連續跌停引發踩踏。"媒體援引接近監管層的知情人士的表述稱。

12月9日十一連跌后，仁東控股總市值已縮水至106億元，與年內最高點相比蒸發逾260億元。

張姝慧稱，莊家可能會面臨民事、行政、刑事責任。根據法律，操縱證券市場將被依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處罰款；單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。情節嚴重的可處有期徒刑或拘役，并處罰金。

此外，"根據《證券法》55條，受損投資者可能會提起訴訟。"

前身宏磊股份上市后業績變臉，德御系操盤后股價飆漲

仁東控股的前身是浙江宏磊銅業股份有限公司，主營業務為漆包線、高精度銅管材、其他銅材料的生產和銷售。

2010年，我國已成為銅材產品的第一生產大國和消費大國，受益于此，宏磊股份2008-2010年歸母凈利潤分別為2051.19萬元、4209.83萬元和8475.78萬元，每年都實現了翻倍增長。公司也于2011年在深交所上市。

然而，上市后公司業績卻實現"變臉"。2012年公司歸母凈利潤就下滑62.71%，2011年營業利潤尚為1.22億元，至2015年時營業利潤已巨虧3億元。

與此同時，創立宏磊股份的戚建萍在2014年被免職，緣由是違規占用資金。經查，2013年宏磊集團通過占用應收票據和銅材貿易款等方式，累計違規占用公司資金8.33億元。

戚建萍

不過，這并不影響宏磊股份上市后頻繁的資本運作。

2015年初，宏磊股份擬以高于公司年末總資產的21.5億元全資收購江蘇東珠景觀股份有限公司，并稱將通過此交易涉足園林綠化業務。但幾個月后，該筆收購即宣告終止。

2016年1月，宏磊股份公告，天津和柚技術有限公司（下稱"天津和柚"）成為控股股東，持股占比25.9%，郝江波成為實際控制人。據查，郝江波系中國人民大學經濟學在職博士，最早曾任山西博奧醫院研究中心有限公司營銷總監，后來在北京朝陽區地稅局工作了近13年。仁東控股2019年報披露，天津和柚實控人郝江波為德御系掌門人田文軍配偶。

與天津和柚一同行動的，還有"德御系"另一核心成員張永東控制的阿拉山口市民眾創新股權投資有限合伙企業（下稱“民眾創新”），持股18.56%。張永東為資本市場活躍人物，當時其職務包括民眾金融科技主席，KFM金德控股主席、星美控股集團非執行董事、民信金控主席。

"德御系"入主不久，宏磊股份迅速完成了轉型。

2016年5月，宏磊股份重組方案公布，擬23.1億元收購資產，布局第三方支付業務及信用卡消費服務。此外，通過設立互聯網支付、小額貸款、保險經紀、征信公司，宏磊股份迅速從傳統制造業企業變身為光鮮靚麗的金融科技公司。

然而不久后，宏磊股份把除部分其他應收款（專指政府補助部分）外的其余全部流動資產、浙江宏天68.24%的股權及江西宏磊100%的股權，作價14.79億元賣回給了戚建萍實控的公司。

2016年半年報中，宏磊股份稱："擬通過資產重組，逐步置出盈利能力較弱的銅加工產業，同時注入發展前景廣闊，符合國家鼓勵發展的戰略新興產業，實現主營業務的轉型，從根本上改善公司的經營狀況。"

2016年第三季度，宏磊股份對流通股股東進行了大換血，排名前十位的重要股東中新進的機構就有昌盛八號私募基金、天治凌云7號特定多客戶資產管理計劃、北信瑞豐資產京投專項資產管理計劃、新余市晉晟翔投資管理中心等中間機構。

數據源自同花順iFind

2017年2月，宏磊股份更名為民盛金科，原因為"便于開拓第三方支付等相關金融科技業務需要"。

一番操作之下，宏磊股份業績并未變好。雷達財經梳理發現，上市后2012年起至2017年，宏磊股份營收僅在2014年一年實現正增長，公司營業利潤更是從2013年起從未轉正，從扣非凈利潤來看，公司2013-2017年的數據分別為-7815.51萬元、-7950.04萬元、-2.91億元、-8975.67萬元和-2.14億元。

然而，宏磊股份的股價卻從2013年12月31日的2.60元一路高歌猛進漲到2017年6月30日的25.96元，最高時曾觸及27.44元，漲幅高達899.56%。

宏磊股份背后浮現多資本巨頭，內蒙古前首富之子接盤

時至今日，2016年接受戚建萍轉讓股份的和柚技術仍是仁東控股的第二大股東。

2016-2017年的民盛金科股東中，京基集團的陳家榮赫然在列，而除上述"玩家"外，加入戰局的還有牛散景華。近兩年的時間里，各路股東不斷增持，直至霍東的出現。

數據來源于同花順iFind

2018年1月，民眾創新將所持有的民盛金科10.77%股份轉讓給內蒙古正東云驅科技有限公司。與此同時，景華及其一致行動人亦將所持有的民盛金科13.82%股份對應的表決權委托給云驅科技。

由此，民盛金科的實控人正式變更為內蒙古富二代霍東。

公開信息顯示，霍東出生于1987年，碩士學位，新加坡國立大學EMBA。2010年，23歲的霍東入職中國慶華集團，慶華集團為內蒙古大型民營企業，董事長為霍慶華。

2010年，《福布斯》中文版第一次發布"內蒙古富豪榜"，霍慶華以65億元的身家奪得第一。2015年的胡潤百富榜中，霍慶華家族以140億元排名第188位。

霍東母親同樣出身顯赫。2018年3月，民盛金科在一篇回復交易所公告中透露，"霍東母親霍秀珍女士家族早年在寧夏、內蒙古等地長期從事能源開發、加工等業務，具有較高的市場知名度。其岳母張淑艷女士長期參與國內大中型房地產開發項目，目前控股某大型房地產開發公司，此外還投資了境內多家公司，同樣具備一定的資金實力。"

幾乎是在取得民盛金科實控權的同時，霍東也組建了自己的"仁東系"。

2017年9月，現在的仁東科技成立。10月，一家名為中融匯通(天津)投資有限公司的企業悄然更名為天津仁東。后通過仁東科技，霍東得以全資持股仁東信息、北京仁東、天津仁東等7家公司。

2018年8月，民盛金科正式更名為仁東控股。而改頭換面的仁東控股，在業績上也實現了立竿見影的變化。

同年，仁東控股營收一改此前三年連續下降的頹勢，同比增長55.84%來到14.86億元，公司歸母、扣非凈利潤均由虧轉盈，同比增長幅度超120%。據媒體報道，2019年景華曾表示：霍東的到來使仁東控股脫胎換骨重獲新生。

在2019胡潤80后白手起家富豪榜上，霍東以27億元財富排名全國第40。

值得一提的是，此次富豪榜財富計算的截止日期為2019年8月15日，就在不到一個月前，仁東控股控制權已被委托至海科金集團。

仁東控股巨額債務壓頂，慶華集團岌岌可危

雖然霍東的強勢入主一度讓上市公司甩掉了多年未能豁免的非標年報，也讓公司業績再度實現正增長，但接手時，仁東控股已出現較大的資金壓力，霍東不得不通過將控制權移交海科金集團來換取資金支持。

2019年11月的受讓公告中曾提到，海科金集團承諾將以提供融資及增信等方式支持上市公司的業務經營、并購重組等，并承諾在托管期內，提供不超過50億元的資金支持。

不過背靠國資，另有德御系、牛散等一眾投資大佬作為股東的仁東控股，其亮眼之處始終只有水漲船高的股價。

2020年7月21日，證監會刊發行政處罰事先告知書，稱因田文軍涉嫌操縱仁東控股股價，擬對其處以200萬元罰款。

10月29日仁東控股公布的三季報顯示，公司貨幣資金余額為15.54億元。然而截至三季末，仁東控股流動負債的23億元中，有21.4億元將在近三個月內到期。

一天后，仁東控股公告稱，因為流動資金較為緊張，拖欠興業銀行的3.5億元短期貸款本金未能如期償還，逾期借款本金占公司最近一期經審計凈資產的比重為35.43%。

不僅如此，公司還被卷入了一起擔保金額達15億元的擔保訴訟糾紛。

霍東家族所持的慶華集團近年來也是每況愈下。

中國執行信息公開網顯示，自2016年以來，慶華集團因欠款未清償問題多次被列為失信被執行人，共有53條相關執行信息。而在該網站限消人員下搜索霍慶華，結果足有130條之多，其中的107條所對應的企業信息均有"慶華"的身影。

霍慶華

今年4月，庫柏裕華（常州）電子設備制造有限公司還曾以不能清償到期債務且缺乏明顯償債能力為由，向北京市第一中級人民法院申請慶華集團的破產清算申請。不過隨后該申請被撤回。

另外，霍慶華家族2017年還以125億元的財富名列胡潤百富榜第279名，但此后，霍慶華家族再未上榜。

12月9日晚間，深交所公告，根據各證券公司報送的融資融券業務數據，截至2020年12月8日收盤后，仁東控股融資余額和信用賬戶持有市值均達到該股票上市可流通市值的25%。依照《深圳證券交易所融資融券交易實施細則（2019年修訂）》的規定，深交所自2020年12月9日起暫停該標的股票融資買入，恢復時間另行通知。

仁東控股后續命運如何？雷達財經將繼續關注。

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